近期,长盛基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下长盛上证 50 指数分级证券投资基金 B 类份额(以下简称:长盛上证 50B 份额,场内简称:上 50B,交易代码:502042)二级市场交易价格连续波动,2020 年 7 月 27 日,长盛上证 50B 份额在二级市场的收盘价为 1.300 元,相对于当日 0.978 元的基金份额参考净值,溢价幅度达到 32.92%。截止 2020 年 7 月 28 日,长盛上证 50B 份额二级市场的收盘价为 1.354 元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。
为了保护基金份额持有人的利益,长盛上证 50B 份额将于 2020 年 7 月 29 日开市起至当日 10:30 暂停交易,自 2020 年 7 月 29 日 10:30 恢复正常交易。
为此,本基金管理人提示如下:
1、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《资管新规》)要求,公募产品不得进行份额分级,应在《资管新规》规定的过渡期结束前进行整改规范,请投资者关注相关风险,如溢价买入可能造成较大损失等。
2、长盛上证 50B 份额表现为高风险、高收益的特征。由于长盛上证 50B 份额内含杠杆机制的设计,长盛上证 50B 份额参考净值的变动幅度将大于长盛上证 50 指数分级证券投资基金的基础份额(场内简称:上 50 分级,场内代码:502040)参考净值和长盛上证50 指数分级证券投资基金 A 类份额(场内简称:上 50A,场内代码: 502041)参考净值的变动幅度,即长盛上证 50B 份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。长盛上证 50B 份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
3、长盛上证 50B 份额的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
4、截至本公告披露日,长盛上证 50 指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
5、截至本公告披露日,长盛上证 50 指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。
6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资做出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
长盛基金管理有限公司
2020 年 7 月 29 日